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    標題 三個“禁止”、四個“不得”規范私募投研，監管再給私募上緊箍咒，股市小作文亂象被對號入座
    分類 熱點事件
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    禁止私募投研人員主動打探內幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動……以上要求，正是來自基金業協會 11 月 18 日下發《關于規范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》（以下簡稱《通知》）。

    《通知》還強調應當建立調研活動的管理制度，加強對調研活動的管理，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規對外發布或提供給客戶。這些約束要求同樣吸引關注。

    整體來看，有四個 " 不得 "，一是不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，二是不得為調研企業及其利益相關者的利益損害客戶利益，三是不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息，四是上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規對外發布或提供給客戶。

    還提到三個 " 禁止 "，一是禁止投研人員主動打探內幕信息，二是禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，三是禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

    有業內人士向財聯社記者表示，管理從嚴，這意味著是將此前對證劵公司賣方研究所和公募基金研究員的管理要求，也延伸到私募基金。

    " 監管穿透到私募管理人投研活動流程中，比如，明令禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，不得違規發布上市公司調研等情況。此外，上述監管舉措還從從保護投資者角度出發，除了依然強調嚴禁內幕交易，還可能是針對近期虛假小作文擾動市場等現象。" 上述人士分析道。

    四大舉措規范證券投資、研究活動

    基金業協會指出，為規范開展證券投資、研究活動，保護基金份額持有人的合法權益，維護證券市場秩序，根據相關法律法規和自律管理規定，私募證券基金管理人開展證券投資、研究活動相關要求通知。

    63784a068e9f095e3214588b_10242316.jpg基金業協會劃定了 " 相關證券投資、研究活動 " 范疇，包含私募基金管理人為受托管理的私募基金進行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的活動，包括參與上市公司調研、路演和研究分析外部研究報告、撰寫內部研究報告、召開投研交流會議等活動。

    首先，私募證券基金管理人應當遵循法律法規和自律管理規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益，針對公司證券投資、研究活動建立全面的防控內幕交易機制，并將相關機制納入公司內部控制體系。

    《通知》要求私募管理人應當結合行業特點和公司實際情況，制定專門的防控內幕交易制度，定期評價防控內幕交易機制的有效性，并根據法律法規的變化和管理內幕信息的需要及時調整、完善。

    其次，私募證券基金管理人應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，不得為調研企業及其利益相關者的利益損害客戶利益。

    第三、私募證券基金管理人應當自覺加強對證券投資、研究活動的規范，保證信息來源合法合規，研究方法專業嚴謹，分析結論客觀合理，投資決策獨立審慎。開展投資、研究活動中，禁止投研人員主動打探內幕信息，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

    第四，私募基金管理人應當建立調研活動的管理制度，加強對調研活動的管理。私募基金管理人相關人員進行上市公司調研活動，應當事先履行所在機構的審批程序，不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息；被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實。

    值得關注的是，《通知》還要求私募管理人，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得違規對外發布或提供給客戶。

    股市虛假 " 小作文 " 被對號入座

    金融市場能夠有效運轉的基礎條件之一是信息對稱，但是，各類投資者在信息的了解上是有差異的，掌握信息比較充分的人，往往處于比較有利的地位；而信息缺乏的人，則處于比較不利的地位。而機構投資者天然比個人投資者更有信息優勢，為保護投資者，對機構投資者在投資、研究活動中的規范就顯得尤為必要。

    事實上，早在 2012 年 7 月，證監會就《基金管理公司開展投資、研究活動防控內幕交易指導意見 ( 征求意見稿 ) 》，明確禁止基金公司投研人員主動打探內幕信息，并要求基金公司引入內幕信息知情人登記制度。監管對基金管理人內幕交易、" 老鼠倉 " 等行為采取零容忍的態度，明令禁止。

    近期以來，A 股市場頻現 " 小作文 " 亂象，包括對防疫政策和經濟政策個人推測，通過報告、微信、朋友圈等各種形式傳播，給個股造成干擾甚至會波及整個行業的股價走勢。

    比如 11 月 10 日，一則 " 中芯國際暫停采購國內設備一年以上 " 的聊天截圖，帶來市場對芯片股的恐慌，半導體設備指數當日跌 5.5%，中芯國際收跌近 3%。傳聞指向發布者為華東某券商 " 分析師助理 "。但經財聯社記者了解，小作文又系謠言，與該券商研究所無關。

    對此，有分析人士指出，監管此次針對下發《通知》，要求私募管理人禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，也是給從業者的行為規范上了一道 " 緊箍咒 "，資本市場更不能造謠、不能傳謠。

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    更新時間：2025/7/10 12:50:58
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