今天，浙江證監局披露了一名券商員工因炒股被處罰的消息，而這也是今年以來第10名因炒股被行政處罰的員工。
據悉，1993年出生的常某杰在郭盛證券紹興平江路證券營業部工作。在職期間，她操作石的證券賬戶，兩年內累計交易金額470余萬元，賬戶盈利約1.35萬元。按照比例，常某杰獲利約1.23萬元。證券從業人員炒股明顯違反了《證券法》的相關規定，故沒收常某杰獲利1.23萬元，并對其處以2萬元罰款。
盛證券員工炒股被罰。
根據浙江證監局披露的行政處罰決定書，常某杰，1993年3月出生，自2018年1月9日起在郭盛證券紹興平江路證券營業部工作。執業類別為一般證券業務和證券投資咨詢(投資顧問)。
2020年7月16日，石在常某杰所在的證券營業部開立了證券賬戶。2020年7月16日至2022年6月13日期間，常某杰通過手機號綁定的三臺設備操作石的證券賬戶，共委托684筆，累計交易金額470.51萬元，賬戶盈利約1.35萬元。常某杰、石按10: 1的比例出資，并進行分成，其中歸屬于常某杰的違法所得約1.23萬元。
浙江證監局稱，常某杰的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的相關規定：證券公司從業人員不得直接或者以他人名義持有、買賣股票或者其他權益性證券，不得在任職期間或者法定期限內接受他人贈送的股票或者其他權益性證券。因此，浙江證監局決定沒收常某杰違法所得1.23萬元，并處罰款2萬元。
值得一提的是，就在今年6月底，廈門證監局還披露了對郭盛證券員工從事股票交易的處罰。郭盛證券廈門蓮花南路證券營業部客戶經理劉某鑫不僅私下接受客戶委托買賣證券，還以他人名義持有和買賣股票。更重要的是，劉某鑫炒股整體還在虧損。最終，廈門證監局沒收劉某鑫罰款共計約4.4萬元。
今年，因股票交易受到處罰的員工人數已達10人。
每經記者梳理發現，今年以來，已有10家券商從業人員因炒股受到行政處罰，下半年以來更是多達5起。除了前面提到的郭盛證券的常某杰，還有以下幾位：
今年9月，證監會披露，孔某毅曾任民生證券投資交易事業部證券投資部投資經理、方正證券資產管理分公司證券投資部投資經理、權益研究負責人等職務。期間實際控制并使用其叔叔劉某寧的證券賬戶進行股票交易，累計交易金額4557.43萬元，累計虧損1.33萬元。最終，孔某乙被罰款20萬元。
今年8月，青島證監局披露，陳某娟作為郭進證券的員工，控制使用其母親的證券賬戶進行證券交易。在此期間，交易總額為2315.97萬元，利潤總額為20.94萬元(扣除傭金稅費)。最終，陳某娟被沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。
今年7月，寧波證監局披露，金某榮作為長江證券承銷保薦公司員工，以朋友名義買賣股票，扣除交易稅費后，金某榮獲利約105萬元。當然，金的違法所得約105萬元被沒收，他還被罰款100萬元。
今年7月，陜西證監局披露，Z
年內第 10 人！90 后券商從業人員兩年炒股累計交易 470 多萬，最終被罰沒 3 萬余元 牛毛一步登天細雨峰巒雄偉不知道從什么時候起，我變成一個很有戒心的人。在人群中害怕被打擾，如同遠離人群的動物。我并非標榜個性的人，其實有時候看到別人耍個性，只覺得無非想引起別人的注意，于是心生厭煩，避而不見。就我而言,我贊同…的觀點《詩經》1. 關關雎鳩，在河之洲；窈窕淑女，君子好逑。 臨江仙 晏幾道130孟浩然：宿桐廬江寄廣陵舊游證監局,股票,券商,執業,民生證券4.Where there is a will,there is a way. 有志者事竟成。 |